Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) provádí politiku v oblasti cenných papírů a zamýšlí zabránit makléřům využít investorů. Vládní agentura píše a prosazuje pravidla, která řídí tisíce prodejců cenných papírů. Agentura také reguluje několik akciových trhů a burz.
Test
Chcete-li získat licenci FINRA, musí osoba při testu získat nejméně 70 procent. FINRA nabízí řadu testů pro různé předměty související s finančním odvětvím. Například, abyste se stali obchodníkem s cennými papíry a prodáváte cenné papíry, musíte předat sérii 7. FINRA má testy pro ty, kteří chtějí dohlížet na prodej cenných papírů a jiný pro obecnou jistinu cenných papírů, což je krok nad nadřízeným.
$config[code] not foundChcete-li provést test FINRA, musí vás sponzorovat společnost patřící do organizace. Zkoušky mohou trvat od 1,5 do 5 hodin.
Předpoklady
Některé testy vyžadují předpoklady. Například společnost FINRA požaduje, aby lidé, kteří používají řadu 66 pro prodej cenných papírů a poradenství pro investory, prošli také sérii 7 dříve, než se oficiálně zaregistrovali jako držitelé licence. Většina testů jednoduše vyžaduje, abyste byli partneři společnosti FINRA.
Video dne
Přinesl vám Sapling Přinesl vám SaplingKontrola pozadí
Kandidáti na licenci FINRA se musí podrobit rozsáhlé kontrole, která zahrnuje vyhledávání záznamů z rejstříku trestů a historii jízdy. Kontrola také ověřuje vysokoškolské vzdělání a pracovní historii uchazeče a potvrzuje platnost jeho čísla sociálního zabezpečení. Kandidáti musí dostat otisky prstů. Finanční firmy musí zajistit, aby její poradci neukradli zákazníků ani podváděli. FINRA publikuje informace o makléřských informacích online, aby potenciální zákazníci mohli prozkoumat osobu, kterou uvažují o výběru svých peněz.
FINRA odmítne licenci, jestliže kandidát lhal organizaci, která se sama reguluje, například federální Komise pro cenné papíry (SEC), spáchala zločin v posledních deseti letech nebo byla zakázána SEC mimo jiné.
