Chcete-li prodávat akcie a dluhopisy, musíte získat licenci řady 7 od regulátora finančního průmyslu a předat trestní kontrolu. Klamavé odsouzení vás může způsobit, že nebudete mít licenci na Series 7 po dobu minimálně 10 let. Pokud jste byli obviněni z přestupku a případ byl zamítnut, nemusí být z vašeho záznamu vyřazen. V důsledku toho vás FINRA může stále diskvalifikovat na získání licence řady 7.
$config[code] not foundJazyk FINRA
FINRA změnila své stanovy tak, aby zahrnovala definici "diskvalifikace" dne 30. července 2007. V tomto pozměňovacím návrhu uvádí, že diskvalifikační události mohou zahrnovat "určité přestupky a veškeré odsouzení za trestné činy za trestné činy po dobu deseti let od data odsouzení. " I když tento jazyk hovoří o přesvědčeních, důkazy o přestupcích, které zahrnují krádež nebo nečestnost, mohou mít za následek diskvalifikaci pro licenci řady 7.
Zveřejnění formuláře U-4
Formulář U-4 společnosti FINRA, Jednotná žádost o registraci nebo převod cenných papírů, je formulář, který budete muset vyplnit, abyste se zaregistrovali u makléře. Musíte mít vztah s obchodníkem s brokery, abyste mohli absolvovat zkoušku ze série 7. Otázka č. 14B o U-4 se ptá, jestli jste někdy obviněn z přestupku, který zahrnuje "investice nebo investiční činnost nebo jakýkoli podvod, nepravdivé prohlášení nebo opomenutí, neoprávněné převzetí majetku, úplatkářství, křivou přísahu, padělání, padělání, vydírání, nebo spiknutí k spáchání některého z těchto trestných činů. " Dokonce i v případě zamítnutí obvinění musíte upřímně odpovědět "ano", pokud se obvinění týká některé z těchto okolností.
Video dne
Přinesl vám Sapling Přinesl vám SaplingNezveřejnění
Neposkytnutí poplatků, které byly proti vám uloženy, by samo o sobě mohlo být diskriminujícím opatřením podle norem společnosti FINRA. Je lepší zveřejnit poplatky za přestupek a vysvětlit okolnosti, než doufat, že FINRA neobjeví poplatky během kontroly pozadí. Zákonné vyloučení je po dobu deseti let od data obvinění; U-4 se však ptá, zda jste někdy obvinili z přestupku a neomezil jste svou odpověď během posledních 10 let.
Vysvětlení
Když odpovíte "ano" na otázku 14B, máte příležitost poskytnout úplné vysvětlení poplatků a jejich následné odvolání. Podrobné vysvětlení může pomoci společnosti FINRA vyhodnotit, zda byste měli být diskvalifikováni.
