Jak se stát finančním poradcem

Aby se stal finančním poradcem, musí si účastník nejprve uvědomit, že primárním zaměstnáním bude prodej. Finanční poradce prodává své služby a své investiční produkty buď za poplatek za správu, nebo za provizi vytvořenou z jednotlivých obchodů. Hlavním úkolem finančního poradce je získat a udržet klienty s přebytečnými penězi na investice.

Chcete-li se stát finančním poradcem, je prvním krokem nalezení makléře / obchodníka, který nabízí sponzorství, aby získal potřebné licenční zkoušky. K tomu, aby se stal finančním poradcem, jsou nutné dva hlavní zkoušky. zkoušku Series 7 Stockbroker a zkoušku jednotné kombinované státní zkoušky Series 66. Kandidát musí dostat úspěšné skóre 70%. Pokud toto skóre není splněno, může být zkouška provedena znovu po uplynutí 30denní lhůty.

$config[code] not found

Po absolvování zkoušek začne přísná třída prodeje a výuky produktů. Tyto výcvikové kurzy nabízené na náklady brokerů / dealerů obvykle trvají od 17 týdnů do 3 let. Většinou se během tréninku účastník dostane malého platu. Obvykle se jedná o prodejní kvóty, na které se mohou setkat, kde lze vytvářet provize a přidávat k základnímu výdělku.

Většina makléřů / obchodníků bude vyžadovat, aby všichni kandidáti, kteří se chtějí stát finančním poradcem, pracovali 50-65 hodin týdně. Přestože se to zdá být nadměrné, po vytvoření knihy klientů se finanční poradce může zavázat k pravidelnému 40 hodinovému pracovnímu týdnu. Protože jsou klientské účty otevřeny; stážový plat stážisty se sníží, nahradí poplatky provize a poplatky za správu portfolia.

Makléři / dealeři vynakládají značný objem peněz a sponzorují kandidáty, aby se stali finančními poradci. Vzhledem k těmto nákladům je proces výběru extrémně konkurenceschopný. Všichni, kteří se chtějí stát finančním poradcem, by měli v nadcházejících letech adekvátně připravit svůj životní styl pro minimální peníze a dlouhé hodiny.

Finanční poradci pocházejí z mnoha různých profesí; rozhodující úspěch může pocházet pouze z pohonu a vášně, kterou kandidát vlastní, než vstoupí do tohoto náročného oboru. Dedikace a odhodlání jsou požadovaným aspektem této kariéry. Staň se finančním poradcem stát se spolehlivým zdrojem informací pro investice ostatních. Kandidáti musí vědět, co mají očekávat před vstupem do tohoto zaměstnání.

Tip

Nezapomeňte oblékat oblečení do všech rozhovorů. Po každém rozhovoru pošlete e-maily "Děkujeme vám". Mějte aktuální na podmínkách trhu s akciemi. Příjezd na všechny plánované schůzky brzy. Každým dnem tvrdě studujte.