Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) spravuje licenci řady 7. Pokud pracujete ve finančních službách nebo v bankovním průmyslu, nebudete mít možnost řídit se nebo poradní pozice, které vyžadují, aby jste se rozhodovali na základě určitých produktů cenných papírů, dokud nezískáte licenci řady 7. K zajištění řádné licencování obchodníků, finančních poradců a bankéřů provádí FINRA (dříve Národní asociace prodejců cenných papírů) pravidelné audity pro příslušné firmy. Po obdržení licence můžete prodávat různé druhy cenných papírů kromě komodit a futures.
$config[code] not foundSponzorujte. Kontaktujte správce oddělení. Požádejte svého zaměstnavatele, aby vás sponzoroval podáním jednotné přihlášky k registraci nebo převodu cenných papírů (U4) s FINRA, abyste se zaregistrovali k přijímání licenční zkoušky Series 7. Vezměte na vědomí, že většina firem zabývajících se finančními službami, které jsou členy organizace FINRA nebo samoregulace (SRO), vás automaticky zaregistruje k provedení zkoušky Series 7 během prvních 30 dnů od vašeho zaměstnání, pokud ještě nemáte aktivní licenci. Mějte na paměti, že než budete moci absolvovat zkoušku, musíte být sponzorem oprávněné firmy ve finančním odvětví.
Studium na zkoušku. Přečtěte si pokyny k průzkumu licencí (viz zdroje). Studijní oblasti včetně možnosti matice, závazky prodávajícího, práva kupujícího, zlomové body, spready a kombinace. Mějte na paměti, že většina licenčních zkoušek řady 7 se zaměřuje na daňové, kapitálové a dluhové nástroje, investiční riziko, zabalené cenné papíry, penzijní plány a opce. Odložte dostatek času na studium před zkouškou.
Zaregistrujte se k testu v oficiálním testovacím centru (viz zdroje). Všimněte si, že můžete také kontaktovat dva z předních poskytovatelů zkušebních služeb telefonováním na zkušebním středisku Pearson na adrese 866-396-6273 nebo Prometric Testing Center na čísle 800-578-6273, kde naplánujete datum a čas zkoušky. Zeptejte se zkušebního centra, pokud máte dovoleno přiložit prázdné listy papíru, na kterém můžete zpracovat výpočty. Mějte na paměti, že test má 260 otázek a obvykle trvá šest hodin. Všimněte si, že celé vyšetření musí být provedeno v jednom dni v testovacím centru.
Platíte příslušné poplatky, které obvykle běží přibližně 250 dolarů za test. Požádejte svou firmu o sponzorování nákladů na zkoušku. Přineste s vámi dvě až tři tužky číslo dvě na vyšetření. Všimněte si, že před získáním licence musíte obdržet úspěšné skóre 70%. Upozorňujeme, že oficiální zkušební středisko oznámí zaměstnavateli a společnosti FINRA, zda jste složili zkoušku.
