Zprostředkovatelé cenných papírů musí mít povolení k prodeji a projednávání cenných papírů. Licencí řady 6 a 7 jsou dvě takové licence udělené regulačním orgánem. Zatímco oba umožňují makléřům prodávat cenné papíry, licence řady 7 umožňuje makléřům prodat širší sortiment výrobků. Chcete-li získat licenci, musíte být přidruženi k členství v certifikační autoritě finančního průmyslu a složit zkoušku.
$config[code] not foundŘada 6 - omezená licence
Série 6 zkouška - formálně známá jako "Investiční společnost a proměnné kontrakty produkty reprezentativní kvalifikace zkoušky" - se skládá ze 100 otázek s více volby. Zkouška trvá 2 hodiny a 15 minut. Zkouška řady 6 zahrnuje pouze dva druhy cenných papírů: podílových fondů a variabilních smluvních produktů.
Rozšíření na řadu 7
Série 7 zkouška je delší zkouška, zahrnující všechny cenné papíry včetně akcií, dluhopisů, podílových fondů a soukromých umístění. Je také označován jako "Generální ředitelství pro cenné papíry". Vzhledem k tomu, že zkouška zahrnuje více materiálů, je podstatně delší. Skládá se ze dvou částí, z nichž každá má 125 otázek s více volbami a každá sekce trvá tři hodiny.
Význam a poplatky
S licencí řady 6 máte povoleno prodávat klientům vzájemné fondy a variabilní smluvní produkty. Od roku 2014 je poplatek za zápis zkoušky Series 6 95 USD. Se svolením řady 7 máte povoleno prodávat všechny cenné papíry klientům. Poplatek za zkoušku ze Série 7 činí od roku 2014 290 dolarů. Pokud se vám nepodaří, můžete přepsat každou zkoušku.
