Jak se stát partnerem fondu

Prodej finančního produktu je finančně poměrně obohacující. Musíte zajistit licenci řady 6. Pokud to váš stav vyžaduje, možná budete muset vyzkoušet licenci NASD série 63. Pokud prodáváte pouze podílové fondy, můžete zajistit slušné bydlení, ale většina lidí získává také pojištění. Tyto dvě licence vám umožňují prodat všechny pojistné produkty včetně variabilních rent. Připravit se k prodeji podílových fondů je první bitva, kterou je potřeba překonat, aby měla úspěšnou kariéru. Po počátečním licencování a zajištění pozice je úkolem vyhledávání a prodeje vaše hlavní překážka.

$config[code] not found

Zajistěte vysokoškolské vzdělání nebo zkušenosti s prodejem. Většina společností chce někoho, kdo má titul nebo úspěšné zkušenosti s prodejem. Zjistíte, že to není vždy nutné, ale usnadňuje zajištění podpory společnosti.

Najděte společnost, jejíž produkty chcete prodat. Potřebujete mít sponzorskou společnost, která by se mohla zúčastnit zkoušky. Společnost bude muset vyplňovat formuláře U-4 a předložit je finanční kanceláři FINRA, abyste mohli provést zkoušku. Společnost často předkládá papíry současně pro sérii 63, Blue Sky Laws, zkoušky, pokud to vyžaduje stát, protože stačí kopírovat papíry.

Vyplňte své papíry online. Budete muset vyplnit formulář, který umožní FINRA provést kontrolu pozadí. Musíte je také informovat o vaší historii, včetně míst, kde jste žili, a práce, kterou jste udělali.

Vezměte si kartu s odtlačky prstů místní policii. Před provedením zkoušky musíte také předložit kartu otisků prstů. Není to jen kontrola pozadí, je to také způsob, jak vás sledovat, pokud se náhle zhorší a zabavíte finanční prostředky od svých klientů.

Přihlaste se ke třídě, která vás připraví na zkoušku ze seriálu 6. Mnoho lidí přijímá sérii 6 a série 63 téměř ve stejnou dobu. Často absolvují pouze jednu přípravnou třídu, pak zkoušku a následnou druhou třídu a zkoušku.

Sedněte ke zkoušce v některém z národních zkušebních center. Všechny testy jsou nyní v počítači, což vám umožní okamžitě zobrazit vaše výsledky. Počítač přenáší všechny výsledky do NASD. Pokud musíte přijmout řadu 63 pro vaše požadavky, dokončete ji také.

Zjistěte vše, co můžete o produktech, které prodáváte. Nyní jste důvěrníkem pro fondy ostatních lidí a potřebujete co nejvíce znalostí. Důvěřují vám, abyste jim pomohli při přijímání nejlepších rozhodnutí, takže vám dlužím svým klientům, abyste si věnovali tuto důvěru.