Řada 7 je požadovaný test regulačního úřadu pro finanční regulaci, který je spravován potenciálním registrovaným zástupcům. Absolvování zkoušky prokáže, že zástupce má pochopení trhů s cennými papíry. Licence musí být zachována jako běžná, aby bylo možné legálně požadovat, nakupovat a prodávat cenné papíry jménem klientů. Na základě uvedených tipů vám poskytneme historii kontrolních zkoušek, které broker splnil, licence, které mohou být pozastaveny, stejně jako historii zaměstnání. Rovněž uvádí seznam případných podnětů týkajících se zákazníků.
$config[code] not foundJak zkontrolovat stav licence řady 7
Spusťte počítač a přihlaste se k připojení k Internetu.
Do adresního řádku zadejte www.finra.org:
Klikněte na střední sloupec s označením "Investory". Otevře se nová stránka.
Klikněte na "FINRA Broker Check" v pravém sloupci. Je to první výběr pod nadpisem "Nejsledovanější". Otevře se nová stránka.
Přečtěte si stránku a vyberte možnost "Spustit vyhledávání", když je připraveno pokračovat.
Souhlasíte se Smluvními podmínkami zaškrtnutím políčka a stiskněte tlačítko "Pokračovat".
Zvolte parametr vyhledávání buď jako individuální "makléř", nebo jako "makléřská společnost". Zadejte jméno makléře nebo společnosti pro cenné papíry, které hledáte informace o tisku "Zahájit vyhledávání".
Zadejte ověřovací kód, který se zobrazí na obrazovce, abyste zabránili spamu a stiskněte tlačítko "Pokračovat". Ujistěte se, že uzávěr uzávěrů není při práci.
Zkontrolujte názvy a vyberte ten, který odpovídá osobě a firmě vyhledávání. Přejděte na jméno osoby a klikněte na hypertextový odkaz.
